第 51 題：我國混合資本債券的基本特征包括( )。

　?、? 期限在 15 年以上

　?、? 發(fā)行之日起 5 年不得贖回

　　Ⅲ. 到期若發(fā)行人核心資本充足率低于 4%，可以延期支付利息

　　Ⅳ. 清算時本金和利息清償順序列于次級債券之后

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　　A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解題思路：我國混合資本債券發(fā)行之日起 10 年不得贖回。

　　本題考查的重點：教材的第四章第二節(jié)：混合資本債券的概念和募集方式

　　第 52 題：回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，一般分為( )。

　　I 國債回購交易

　　II 債券回購交易

　　III 質(zhì)押式回購

　　IV 證券回購交易

　　A: I、II

　　B: I、II、III

　　C: II、III、IV

　　D: I、II、III、IV

　　答案：D

　　解題思路：回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，一般分為國債回購交易、債券回購交易、質(zhì)押式回購和證券回購交易。

　　本題考查的重點：教材的第四章第三節(jié)：債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念

　　第 53 題：遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在( )。

　　I 功能作用不同

　　II 信用風(fēng)險不同

　　III 保證金制度不同

　　IV 交易對象不同

　　A: I、II

　　B: II、III、IV

　　C: I、II、III、IV

　　D: I、III、IV

　　答案：C

　　解題思路：遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個方面：(1)交易對象不同。(2)功能作用不同。(3)履約方式不同。(4)信用風(fēng)險不同。(5)保證金制度不同。

　　本題考查的重點：教材的第四章第三節(jié)：債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別

　　第 54 題：債券的開戶合同應(yīng)包括( )。

　　I 受托人的身份證號碼

　　II 委托人的真實姓名

　　III 確立開戶合同的有效期限

　　IV 委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)

　　A: I、II、III

　　B: II、III、IV

　　C: I、II、IV

　　D: I、II、III、IV

　　答案：B

　　解題思路：開戶合同應(yīng)包括如下事項：委托人的真實姓名、住址、年齡、職業(yè)、身份證號碼等;委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)，并同時認(rèn)可證券交易所營業(yè)細(xì)則和相關(guān)規(guī)定以及經(jīng)紀(jì)商公會的規(guī)章作為開戶合同的有效組成部分;確立開戶合同的有效期限，以及延長合同期限的條件和程序。

　　本題考查的重點：教材的第四章第三節(jié)：債券開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定

　　第 55 題：不屬于債券評級程序中的信息收集階段的工作的是()。

　　A:現(xiàn)場調(diào)查研究

　　B:召開座談會，與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)交談

　　C:到有關(guān)單位進行調(diào)查了解和核實

　　D:制定相關(guān)評估方案

　　答案：D

　　解題思路：D 項屬于前期準(zhǔn)備階段的工作。

　　本題考查的重點：教材的第四章第三節(jié)：債券評級的程序

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