第 56 題：深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的()日交收后才能辦理。

　　A: T

　　B: T+1

　　C: T+2

　　D: T+3

　　答案：D

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　　解題思路：深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的 T+3 日交收后才能辦理。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第三節(jié)：債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件

　　第 57 題：證券投資基金具有( )等特點(diǎn)。

　　I 集合投資

　　II 專業(yè)理財(cái)

　　III 專業(yè)投資

　　IV 分散風(fēng)險(xiǎn)

　　A：I、II

　　B：III、IV

　　C：II、III、IV

　　D：I、II、IV

　　答案：D

　　解題思路：證券投資基金具有集合投資、專業(yè)理財(cái)、分散風(fēng)險(xiǎn)等特點(diǎn)。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第五章第一節(jié)：證券投資基金的含義和特征

　　第 58：貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具有( )。

　　I 股票

　　II 可轉(zhuǎn)換債券

　　III 剩余期限超過(guò) 397 天的債券

　　IV 流通受限的證券

　　A：I、II 、III

　　B：II 、III、IV

　　C：I、II 、III、IV

　　D：I、III、IV

　　答案：C

　　解題思路：貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具有：

　　(1)股票

　　(2)可轉(zhuǎn)換債券

　　(3)剩余期限超過(guò) 397 天的債券

　　(4)流通受限的證券

　　(5)信用等級(jí)在 AAA 以下的企業(yè)債券

　　(6)國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的 A-1 級(jí)或相當(dāng)于 A-1 級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券等

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第五章第一節(jié)：證券投資基金的分類方法

　　第 59 題：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為( )。

　　I 將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　II 不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　III 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

　　IV 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　A：I、II 、III

　　B：I、II 、IV

　　C：II 、III、IV

　　D：I、II 、III、IV

　　答案：B

　　解題思路：基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披事項(xiàng);對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第五章第一節(jié)：基金管理人

　　第 60 題：下列屬于基金托管人的主要職責(zé)的有( )。

　　I 按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　II 安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　III 對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　　IV 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　A：I、II 、III

　　B：I、II 、IV

　　C：II 、III、IV

　　D：I、II 、III、IV

　　答案：D

　　解題思路：下列屬于基金托管人的主要職責(zé)的有：

　　(1)按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　(2)安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　　(4)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第五章第一節(jié)：基金托管人

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