6.在中國，市場代碼以“002”開頭的是( )。

　　A.主板 B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.中小板 D.第四板

　　C。[解析]中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約 1 億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國的中小板的市場上，市場代碼是以“002”開頭的。

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　　7.凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制發(fā)揮作用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是( )。

　　A.利率 B.政策

　　C.貨幣供給 D.貨幣需求

　　A。[解析]凱恩斯學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論認(rèn)為，在貨幣傳導(dǎo)機(jī)制發(fā)揮作用的過程中，關(guān)鍵環(huán)節(jié)是利率。貨幣供應(yīng)量的變動必須首先影響利率的升降，然后通過利率的升降才能使投資、總支出和總收入發(fā)生變化。

　　8.下列關(guān)于全國性社會保障基金的說法中，錯誤的是( )。 A.全國性社會保障基金主要投向國債市場

　　B.全國性社會保障基金主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金

　　C.在大多數(shù)國家，社?；鸺慈珖陨鐣Ｕ匣?/p>

　　D.全國性社會保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入

　　C。[解析]在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：(1)國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金。(2)由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸸芾矸绞揭嗤耆煌?。全國性的社會保障基金屬于國家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會福利網(wǎng)的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國債市場。

　　9.對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于( )。

　　A.2 次 B.4 次 C.1 次 D.3 次

　　C。[解析]對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于 1次。

　　10.下列關(guān)于證券公司申請ⅠB 業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是( )。

　　A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B.申請日前 6 個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有 3 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　D。[解析]證券公司申請ⅠB 業(yè)務(wù)的資格條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有 5 名、擬開展ⅠB 業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

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