36.下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法中，不正確的是( )。

　　A.可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回

　　B.可通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)場外市場與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換

　　C.LOF 必須采用指數(shù)基金模式

　　D.LOF 是我國對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　C。[解析]與 ETF 相區(qū)別，LOF 不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金，故選項(xiàng) C 說法錯(cuò)誤。

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　　37.2003年5月推出的我國第一只具有保本特色的基金是( )。 A.南方寶元債券基金 B.招商安泰系列基金

　　C.南方避險(xiǎn)增值基金 D.華安現(xiàn)金富利基金

　　C。[解析] 2002 年 8 月推出的第一只以債券投資為主的債券基金——南方寶元債券基金，2003 年 3 月推出的我國第一只系列基金— —招商安泰系列基金，2003 年 5 月推出的我國第一只具有保本特色的基金——南方避險(xiǎn)增值基金，2003 年 12 月推出的我國第一只貨幣型市場基金——華安現(xiàn)金富利基金。

　　38.基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。

　　A.基金托管人 B.基金管理人

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.基金持有人

　　A。[解析]基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用?；鹜泄苜M(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　39.假設(shè)某基金 2010 年 5 月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為 9 000 萬元，負(fù)債總額為 1 500 萬元，托管費(fèi)率為 0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣( )元。

　　A.398 B.416

　　C.411 D.441

　　C。[解析]基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費(fèi)=(9000- 500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)，即 411 元。

　　40.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　A.30% B.50%

　　C.60% D.80%

　　D。[解析]根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合的規(guī)定之一是：股票基金應(yīng)有 80%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有 80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

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