11.證券公司受期貨公司委托在從事ⅠB 業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括( )。

　?、?協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù) Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　?、?代理期貨交易 Ⅳ.代客戶(hù)收付期貨保證金

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]證券公司受期貨公司委托從事ⅠB 業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

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　　12.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　?、?有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　?、?高級(jí)管理人員中，至少有 1 名取得證券或期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格

　?、?有 500 萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。(2)有 100 萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　13.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為( )。

　?、?對(duì)從業(yè)人員的資格管理 Ⅱ.對(duì)從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 Ⅳ.對(duì)會(huì)員單位制定業(yè)務(wù)指引

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]第 1、Ⅱ、Ⅲ三項(xiàng)屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理，第Ⅳ項(xiàng)屬于對(duì)會(huì)員單位的自律管理。

　　14.下列屬于消費(fèi)信用的是( )。

　?、?銀行對(duì)在校大學(xué)生提供助學(xué)貸款

　?、?以商品交易為目的的預(yù)付定金

　?、?企業(yè)間的商品賒銷(xiāo)

　　Ⅳ.企業(yè)以分期付款的形式向消費(fèi)者個(gè)人提供房屋

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]消費(fèi)信用是指企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)對(duì)于個(gè)人以商品或貨幣形式提供的信用，包括企業(yè)以分期付款的形式向消費(fèi)者個(gè)人提供房屋或者高檔耐用消費(fèi)品，或金融機(jī)構(gòu)對(duì)消費(fèi)者提供的住房貸款、汽車(chē)貸款、助學(xué)貸款等。第Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于商業(yè)信用。

　　15.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為( )。

　?、?風(fēng)險(xiǎn)偏好型 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)尋找型

　?、?風(fēng)險(xiǎn)中立型 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、

　　A。[解析]不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類(lèi)型。

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