Ⅰ.上市年費 Ⅱ.印花稅
?、?過戶費 Ⅳ.證管費
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]目前,我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。上市年費屬于基金運作費。
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42.金融期貨的基本功能有( )。
Ⅰ.套期保值功能 Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)功能
?、?投機功能 Ⅳ.套利功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]金融期貨具有四項基本功能:套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和套利功能。
43.金融衍生工具的基本特征包括( )。
?、?杠桿性 Ⅱ.跨期性
?、?不確定性或高風險性 Ⅳ.聯(lián)動性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]金融衍生工具是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念,指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上,其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。從定義可以看出,其具有四個顯著特征:跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性。
44.金融衍生工具按交易場所可以分為( )。
?、?交易所交易的衍生工具 Ⅱ.OTC 交易的衍生工具
?、?獨立衍生工具 Ⅳ.嵌入式衍生工具
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]金融衍生工具按交易場所可以分為兩類:交易所交易的衍生工具和場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具。
45.下列關于結(jié)算所和無負債結(jié)算制度的描述中,正確的有( )。
Ⅰ.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)
?、?能及時調(diào)整保證金賬戶,控制市場風險
?、?結(jié)算所不以獨立的公司形式組建
?、?結(jié)算所實行無負債的每日結(jié)算制度,又被稱為逐日盯市制度
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]結(jié)算所通常附屬于交易所,但又以獨立的公司形式組建,故第Ⅲ項說法錯誤。
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