證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(9月4日)
2019-09-04 14:26:34 來源：網(wǎng)絡(luò)
【單項(xiàng)選擇題】集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過( )認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。
A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國結(jié)算公司
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】C
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【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與多個(gè)客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)。集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。故本題選擇 C 選項(xiàng)。
【單項(xiàng)選擇題】證券公司資本杠桿率不得低于( )。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%
【答案】A
【解析】證券公司風(fēng)控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1、風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 100%;2、資本杠桿率不得低于 8%;3、流動(dòng)性覆蓋率不得低于 100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項(xiàng)。
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