證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(9月5日)

2019-09-05 05:27:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

　　【單項(xiàng)選擇題】取得( )后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。

　　A.勞動(dòng)合同

　　B.委托合同

　　C.執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書(shū)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

　　【答案】D

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　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)它通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。故本題選擇 D 選項(xiàng)。

　　【單項(xiàng)選擇題】對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過(guò)( )。

　　A.180 日

　　B.90 日

　　C.360 日

　　D.60 日

　　【答案】B

　　【解析】證券在發(fā)行過(guò)程中的代銷、報(bào)銷的最長(zhǎng)期限不得超過(guò) 90 日。故本題選擇 B 選項(xiàng)。


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