31.證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由( )制訂方案。

　　A.發(fā)行人股東會(huì) B.發(fā)行人董事會(huì)

　　C.發(fā)行人管理層 D.發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷商

　　B。[解析]證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂方案，股東會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)作出專項(xiàng)決議：(1)發(fā)行規(guī)模、期限、利率。(2)擔(dān)保。(3)募集資金的用途。(4)發(fā)行方式。(5)決議有效期。(6)與本期債券相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。

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　　32.證券投資基金是通過(guò)公開發(fā)售( )募集資金。

　　A.理財(cái)產(chǎn)品 B.有價(jià)證券

　　C.企業(yè)債券 D.基金份額

　　D。[解析]證券投資基金是指通過(guò)公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　33.下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.公司型基金是通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　　C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)

　　D.公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　B。[解析]A 項(xiàng)，公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司;c 項(xiàng)，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;D 項(xiàng)，公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

　　34.投資者在申購(gòu)和贖回 ETF 時(shí)，使用的是( )。

　　A.其他基金份額 B.一籃子股票

　　C.股票和債券 D.現(xiàn)金

　　B。[解析] ETF 可以像開放式基金一樣申購(gòu)、贖回，不同的是。它的申購(gòu)是用一籃子股票換取 ETF 份額，贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　35.基金管理人作為受托人，必須履行( )。

　　A.誠(chéng)信義務(wù) B.保密義務(wù)

　　C.信息披露義務(wù) D.收益分配義務(wù)

　　A。[解析]基金管理人作為受托人，必須履行誠(chéng)信義務(wù)。

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