11.對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括( )。

　?、?信息公開披露制度 Ⅱ.信息報送制度

　?、?董事會會議內(nèi)容公開制度 Ⅳ.年報審計監(jiān)管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D。[解析]對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括：(1)信息報送制度。(2)信息公開披露制度。(3)年報審計監(jiān)管。

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　　12.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

　　Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅱ.融券專用證券賬戶

　?、?客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C。[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　13.根據(jù)我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件的規(guī)定，下列選項中，正確的是( )。

　?、?執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)的行為

　?、?具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　　Ⅲ.取得注冊會計師證書 5 年以上

　　Ⅳ.不超過 65 周歲

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]注冊會計師申請證券許可證的，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：(1)所在會計師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請。(2)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書 1 年以上。(4)不超過 60 周歲。(5)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)的行為。

　　14.下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。

　?、?證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須是一對一的投資管理服務(wù)

　?、?證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　Ⅲ.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

　　Ⅳ.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　B。[艉析]參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故第Ⅳ項錯誤。

　　15.下列關(guān)于證券市場融資活動的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.證券融資是一種間接融資

　?、?證券融資是一種強市場性的金融活動

　　Ⅲ.證券融資是一種中短期融資

　?、?證券融資是在由各種中介機構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B。[解析]證券融資是一種直接的、長期的融資方式。

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