16.下列屬于 RQFⅠⅠ試點業(yè)務(wù)與 QFⅠⅠ的主要區(qū)別的是( )。
?、?募集的投資資金是人民幣而不是外匯
?、?RQFⅠⅠ機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司
?、?投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場
?、?在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下,盡可能地簡化和便利對 RQFH的投資額度及跨境資金收支管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C。[解析] RQFⅠⅠ試點業(yè)務(wù)與 QFⅠⅠ的主要區(qū)別在于:(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯。(2) RQFⅠⅠ機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場。(4)在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下,盡可能地簡化和便利對 RQFⅠⅠ的投資額度及跨境資金收支管理。
17.證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)具體包括( )。
?、?組織證券從業(yè)人員水平考試
?、?組織制作投資者教育產(chǎn)品
?、?負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進(jìn)行登記備案工作
?、?組織開展證券業(yè)國際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]第Ⅳ項是協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定行使的職責(zé)。
18.股票應(yīng)載明的事項主要包括( )。
?、?公司名稱 Ⅱ.公司成立的日期
?、?股票種類 Ⅳ。票面金額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項:公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。
19.影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括( )。
?、?清算方式的變化 Ⅱ.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整
?、?供求關(guān)系的變化 Ⅳ.經(jīng)濟(jì)形勢的變化
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]各種價值模型計算出來的內(nèi)在價值只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值。經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益,引起內(nèi)在價值的變化。
20.在一定條件下,以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù),優(yōu)先股可分為( )。
?、?不可贖回優(yōu)先股 Ⅱ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
?、?可贖回優(yōu)先股 Ⅳ.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]在一定條件下,優(yōu)先股按能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回,可分為可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股??哨H回優(yōu)先股是指在發(fā)行后一定時期,可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股:不可贖回優(yōu)先股是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股。
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