一、選擇題(共 50 題，每小題 1 分，共 50 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券( )。

　　A.代持制 B.實(shí)名制

　　C.代理制 D.經(jīng)紀(jì)制

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　　B。[解析]證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　2.所有境外投資者對單個(gè)上市公司 A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A.20% B.10%

　　C.40% D.30%

　　D。[解析]所有境外投資者對單個(gè)上市公司 A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的 30%。

　　3.投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托( )來進(jìn)行的。

　　A.上海證券交易所或深圳證券交易所

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商

　　D。[解析]在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會(huì)員來進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。

　　4.我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有( )，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。

　　A.國有股 B.法人股

　　C.限售股 D.流通股

　　A。[解析]我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。

　　5.在我國證券交易所的證券交易中，不受 10%漲跌幅限制的是( )。

　　A.已上市 A 股 B.已上市 B 股

　　C.首日上市的證券 D.已上市基金

　　C。[解析]目前股票(含 A 股、B 股)、基金類證券的漲跌幅限制為 10%，ST 股票為 5%，但股票、基金上市首日無此限制。

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