6.取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)( )年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.2 B.4

　　C.3 D.5

　　C。[解析]取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù) 3 年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

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　　7.金融債券是指( )依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu) B.大型國(guó)企

　　C.上市公司 D.地方政府

　　A。[解析]金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　8.證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，( )要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　A.公開(kāi)原則 B.誠(chéng)信原則

　　C.公正原則 D.公平原則

　　A。[解析]證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。其中，公開(kāi)原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　9.“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)( )的格局。

　　A.同業(yè)監(jiān)管 B.混業(yè)監(jiān)管

　　C.多重監(jiān)管 D.分業(yè)監(jiān)管

　　D。[解析]“一行三會(huì)”是國(guó)內(nèi)金融界對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，這四家中國(guó)的金融監(jiān)管部門(mén)的簡(jiǎn)稱，“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。

　　10.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和( )匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A.產(chǎn)品分級(jí) B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶風(fēng)險(xiǎn) D.產(chǎn)品收益

　　A。[解析]理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

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