36.金融期權(quán)中，屬于實值期權(quán)的有( )。

　?、?看漲期權(quán)的敲定價格低于相關(guān)期貨合約的當時市場價格

　　Ⅱ.看漲期權(quán)的敲定價格高于相關(guān)期貨合約的當時市場價格

　?、?看跌期權(quán)的敲定價格高于相關(guān)期貨合約的當時市場價格

　　Ⅳ.看跌期權(quán)的敲定價格低于相關(guān)期貨合約的當時市場價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

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　　B。[解析]實值期權(quán)是指具有內(nèi)在價值的期權(quán)。當看漲期權(quán)的敲定價格低于相關(guān)期貨合約的當時市場價格時，該看漲期權(quán)具有內(nèi)涵價值;當看跌期權(quán)的敲定價格高于相關(guān)期貨合約的當時市場價格時，該看跌期權(quán)具有內(nèi)涵價值。也就是說，當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格遠遠低于當時的標的物價格時，該期權(quán)稱為極度實值期權(quán);當看跌期權(quán)的執(zhí)行價格遠遠高于當時的標的物價格時，該期權(quán)稱為極度實值期權(quán)。

　　37.上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有( )。

　?、?現(xiàn)券交易 Ⅱ.質(zhì)押式回購

　?、?開放式回購 Ⅳ.債券借貸

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]目前在上海清算所登記托管結(jié)算的債券產(chǎn)品包括超短融、信用風險緩釋合約( CRM)和非公開定向融資工具(即私募債)。其全額結(jié)算方式包括：現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購、買斷式回購、債券遠期和債券借貸。

　　38.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括( )。

　?、?財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的 100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于 10%

　?、?財務(wù)公司設(shè)立 2 年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前 1 年利潤率

　　不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期

　?、?近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　?、?申請前 1 年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準備撥備充足

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]Ⅱ項應(yīng)為：財務(wù)公司設(shè)立 1 年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前 1 年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的營利預(yù)期。

　　39.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，下列正確的是( )。

　　Ⅰ.信用評級機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則

　?、?對于 1 年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評級機構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后 6 個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結(jié)果和報告

　?、?交易商協(xié)會應(yīng)對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查

　?、?信用評級機構(gòu)應(yīng)完整保存評級業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務(wù)信息，業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于 10 年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評主體違約后 5 年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]Ⅲ項應(yīng)為：交易商協(xié)會可對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務(wù)調(diào)查。信用評級機構(gòu)應(yīng)積極配合調(diào)查，及時提供真實、準確、完整的材料。

　　40.公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當在( )個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當在( )個月內(nèi)發(fā)行完畢。

　　Ⅰ.6 Ⅱ.12

　?、?24 Ⅳ.34

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　B。[解析]《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第二十二條規(guī)定：“公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當在十二個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當在二十四個月內(nèi)發(fā)行完畢。”

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