41.證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于( )。

　　Ⅰ.促進信息的有效利用和傳播 Ⅱ.市場合理定價

　?、?市場有效性的提高 Ⅳ.資源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。

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　　42.封閉式基金上市交易應符合的條件有( )。

　?、?基金份額總額達到核準規(guī)模的 80%以上

　?、?基金合同期限為 2 年以上

　　Ⅲ.基金募集金額不得低于 2 億元人民幣

　?、?基金份額持有人不少于 1 000 人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]封閉式基金上市交易的條件有：(1)基金份額總額達到核準規(guī)模的 80%以上。(2)基金合同期限為 5 年以上。(3)基金募集金額不低于 2 億元人民幣。(4)基金份額持有人不少于 1 000 人理財從業(yè)資格考試。(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

　　43.場外交易市場，即業(yè)界所稱的 OTC 市場，它主要由( )組成。

　　Ⅰ.柜臺市場 Ⅱ.第三市場

　?、?第四市場 Ⅳ.二級市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]場外交易市場，即業(yè)界所稱的 OTC 市場，又稱柜臺交易市場或店頭市場，主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。

　　44.下列關于特殊類型基金的說法中，正確的有( )。

　?、?QDⅠⅠ基金是指在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

　?、?分級基金又被稱為“結構型基金”“可分離交易基金”

　?、?ETF 最大的特點是實物申購、贖回機制

　?、?LOF 會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析] LOF 所具有的可以在場內(nèi)外申購、贖回，以及場內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使 LOF 不會出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價交易的現(xiàn)象，故第Ⅳ項說法錯誤。

　　45.下列關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。

　?、?同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的

　?、?我國股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或低于票面金額

　?、?無面額股票也稱為比例股票

　　Ⅳ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A。[解析]《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

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