36.關(guān)于地方政府債券,以下說(shuō)法正確的有( )。
I.專項(xiàng)債券的償還通常以本地區(qū)的財(cái)政收入擔(dān)保
?、?一般責(zé)任債券的償還通常以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證
?、?專項(xiàng)債券的償還通常以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證
?、?一般責(zé)任債券的償還通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)保
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A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅳ
【答案】B
【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類,通常可以分為:①一般責(zé)任債券(普通債券),是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券,不與特定項(xiàng)目相聯(lián)系,其還本付息得到發(fā)行政府信譽(yù)和稅收的支持;②專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券),是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券,與特定項(xiàng)目或部分特定稅收相聯(lián)系,其還本付息來(lái)自投資項(xiàng)目的收益、收費(fèi)及政府特定的稅收或補(bǔ)貼。
37.短期國(guó)債的一般特征是( )。
I.償還期為1年或1年以內(nèi)
?、?流動(dòng)性強(qiáng)
Ⅲ.在貨幣市場(chǎng)占有重要地位
?、?償還期為2年或者2年以內(nèi)
A.I、Ⅱ、III B.I、Ⅱ、IV
C.I、Ⅲ、IV D.Ⅱ、Ⅲ、IV
【答案】A
【解析】短期國(guó)債一般指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國(guó)債,具有周期短及流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn),在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。
38.債券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露以下( )信息,并接受公眾關(guān)于信用評(píng)級(jí)的質(zhì)詢。
I.在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公開(kāi)披露并及時(shí)更新公司基本信息、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況和信用評(píng)級(jí)體系基礎(chǔ)信息
?、?于每年12月31日前在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站公開(kāi)披露上一年度信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展和合規(guī)情況
?、?信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
?、?相關(guān)法律法規(guī)及主管部門(mén)等要求披露的其他信息
A. I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C. I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)披露以下信息,接受公眾關(guān)于信用評(píng)級(jí)的質(zhì)詢:①在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公開(kāi)披露并及時(shí)更新公司基本信息、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況和信用評(píng)級(jí)體系基礎(chǔ)信息;②于每年4月30日前在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站和中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站公開(kāi)披露上一年度用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展和合規(guī)情況;③相關(guān)法律法規(guī)及主管部門(mén)等機(jī)構(gòu)要求披露的其他信息。
39.有關(guān)證券公司次級(jí)債,下列說(shuō)法正確的是( )。
I.證券公司向其他證券公司借入長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)或發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債券的,作為債權(quán)人的證券公司在計(jì)算自身凈資本時(shí),應(yīng)將借出或融出資金金額扣除
?、?證券公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級(jí)債
Ⅲ.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級(jí)債務(wù)后將導(dǎo)致控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,不得償還到期次級(jí)債券本息
?、?證券公司提前償還長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借入新的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù),1年之后新借入的次級(jí)債務(wù)應(yīng)先按原提前償還的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)剩余到期期限對(duì)應(yīng)的比例計(jì)入凈資本,在提前償還的次級(jí)債務(wù)合同期限屆滿后,再按規(guī)定比例計(jì)入凈資本
A.I、Ⅱ、IV B. I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】Ⅳ項(xiàng),證券公司提前償還長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)后1年之內(nèi)再次借入新的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)的,新借入的次級(jí)債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)剩余到期期限對(duì)應(yīng)的比例計(jì)入凈資本,在提前償還的次級(jí)債務(wù)合同期限屆滿后,再按規(guī)定比例計(jì)入凈資本。
40.在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段,我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化有( )。
I.在發(fā)行主體上,突破了大型國(guó)有企業(yè)的限制
Ⅱ.在發(fā)債募集資金的用途上,改變了以往僅用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)或技改項(xiàng)目,開(kāi)始用于替代發(fā)行主體的銀團(tuán)貸款
?、?在債券發(fā)行方式上,將符合國(guó)際慣例的路演詢價(jià)方式引入企業(yè)債券一級(jí)市場(chǎng)
Ⅳ.在期限結(jié)構(gòu)上,推出了我國(guó)超長(zhǎng)期、固定利率企業(yè)債券
A.I、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外,在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段,我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化還有:①在投資者結(jié)構(gòu)上,機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者;②在利率確定上,彈性越來(lái)越大;③我國(guó)企業(yè)債券的品種不斷豐富。
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