46.在下列四個關(guān)于“時間優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是(　　)。

　　I.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

　?、?同價位、同方向申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

　?、?申報時序的先后順序按證券交易電腦主機(jī)接收申報的時間決定

　?、?無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序

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　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析："時間優(yōu)先”的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報的時間確定。

　　47.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(　　)進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　I.委托內(nèi)容

　?、?委托人身份

　?、?委托買入的實際資金余額

　?、?委托賣出的實際證券數(shù)量

　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：在委托受理階段，證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買人的實際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　48.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述正確的是(　　)。

　　I.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15—9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

　?、?深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00

　?、?每個交易日9：20～9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報

　?、?上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：關(guān)于申報時間，上海證券交易所規(guī)定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日

　　9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～

　　15：00;每個交易日9：20～9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報。深圳證券交易所則規(guī)定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00。另外，上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間。

　　49.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券不須繳納證券交易印花稅的有(　　)。

　　I.企業(yè)債現(xiàn)貨 Ⅱ.國債逆回購

　?、?國債現(xiàn)貨 Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券

　　A.I、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。基金和債券不征收印花稅。

　　50.下列關(guān)于委托價格的說法，正確的有(　　)。

　　I.市價委托只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格

　?、?限價委托可以以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃

　?、?限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交

　?、?市價委托沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：I、Ⅳ兩項，市價委托的優(yōu)點是沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。市價委托的缺點是只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格。Ⅱ、Ⅲ兩項，限價委托方式的優(yōu)點是證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。但是，采用限價委托時，由于限價與市價之間可能有一定的距離，因此，限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交。

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