36.2000年以后，我國(guó)新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括(　　)等。

　　I.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行

　?、?與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行

　?、?認(rèn)購(gòu)證發(fā)行

　?、?向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

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　　解析：12000年以后，我國(guó)新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)多種形式，如上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售等。其中，網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)市值配售也都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。

　　37.下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　I.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全

　?、?網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

　　Ⅲ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

　　Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點(diǎn)：①經(jīng)濟(jì)性，網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源;②高效性，網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國(guó)各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，因此整個(gè)發(fā)行過(guò)程安全、高效。

　　38.下列關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有(　　)。

　　I.上市公司原有股東可以參與認(rèn)購(gòu)新發(fā)股份

　?、?擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過(guò)本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十

　　Ⅲ.除金融類(lèi)企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　?、?最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、III C.I、Ⅱ D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：除Ⅲ、Ⅳ外，向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的特別規(guī)定還包括：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　39.上市公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有(　　)。

　　I.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴(lài)于控股股東、實(shí)際控制人的情形

　?、?不存在可能?chē)?yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)

　?、?現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營(yíng)模式和投資計(jì)劃穩(wěn)健，行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和市場(chǎng)需求不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見(jiàn)的重大不利變化

　　Ⅳ.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形

　　A.I、III B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、III

　　答案：B

　　解析：I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均屬于上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般條件中對(duì)盈利能力的規(guī)定。

　　40.上市公司公開(kāi)增發(fā)新股的發(fā)行對(duì)象可以包括(　　)。

　　I.社會(huì)公眾股東 Ⅱ.原有股東

　　Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者 Ⅳ.控股股東

　　A.I、IV

　　B.I、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.Ⅱ、IV

　　答案：C

　　解析：上市公司公開(kāi)發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。

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