16.目前，國(guó)際上股票發(fā)行制度的兩種類型是(　　)。

　　A.保薦制和注冊(cè)制

　　B.審批制和核準(zhǔn)制

　　C.審批制和注冊(cè)制

　　D.核準(zhǔn)制和注冊(cè)制

　　答案：D

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　　解析：股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制度、核準(zhǔn)制度和注冊(cè)制度，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r。目前國(guó)際上股票發(fā)行制度主要有核準(zhǔn)制和注冊(cè)制。

　　17.股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是(　　)。

　　A.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬

　　B.股票發(fā)行方式選擇權(quán)的歸屬

　　C.股票發(fā)行監(jiān)督權(quán)的歸屬

　　D.股票發(fā)行定價(jià)權(quán)的歸屬

　　答案：A

　　解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬，主要類型包括：①審批制;②核準(zhǔn)制;③注冊(cè)制。

　　18.申請(qǐng)股票在交易所上市，公司最近(　　)應(yīng)無(wú)重大違法行為。

　　A.2年 B.1年

　　C.3年 D.4年

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《證券法》及證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件之一為公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　19.上市公司公開增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前(　　)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　A.20個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.30個(gè)

　　D.15個(gè)

　　答案：A

　　解析：除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司增發(fā)還有特別規(guī)定：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

　　20.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行條件不包括(　　)。

　　A.發(fā)行人最近五年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化

　　B.發(fā)行人最近三年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化

　　C.發(fā)行人最近三年內(nèi)董事沒(méi)有發(fā)生重大變化

　　D.發(fā)行人最近三年內(nèi)實(shí)際管理人沒(méi)有發(fā)生重大變化

　　答案：A

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