31.根據《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責包括(　　)。

　　I.組織合規(guī)培訓

　?、?處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報

　?、?組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度

　　Ⅳ.負責公司的法律訴訟

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

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　　解析：合規(guī)總監(jiān)應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓，處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。

　　32.設立證券公司需要符合的條件有(　　)。

　　I.有與公司經營業(yè)務范圍相應的注冊資本

　?、?主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好

　?、?有完善的風險管理和內部控制制度

　　Ⅳ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　A.I、Ⅲ B.I、Ⅱ、IV

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：設立證券公司需要符合以下條件：①對公司章程的要求;②對證券公司主要股東持續(xù)經營能力和凈資產的要求;③與公司經營業(yè)務范圍相應的注冊資本;④公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員具有證券從業(yè)資格和勝任能力;⑤公司具有完善的風險管理與 內部控制制度以及其他要求。

　　33.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務必須使用(　　)。

　　I.自有資金 Ⅱ.客戶交易結算資金

　?、?客戶保證金 Ⅳ.依法籌集的資金

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：證券自營業(yè)務是證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣各類證券，以獲取盈利的行為。

　　34.下列說法中，錯誤的有(　　)。

　　I.證券公司減少注冊資本，必須經過中國證監(jiān)會批準

　?、?證券公司變更持有3%以上股權的股東，必須經過中國證監(jiān)會批準

　?、?證券公司停業(yè)、解散，必須經過中國證監(jiān)會批準

　　Ⅳ.證券公司在境外設立證券經營機構，不需經過中國證監(jiān)會批準

　　A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：Ⅱ項，證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，必須經證券監(jiān)督管理機構批準;Ⅳ項，證券公司在境外設立證券經營機構，必須經證券監(jiān)督管理機構批準。

　　35.證券交易所的組織形式大致可以分為(　　)。

　　I.公司制 Ⅱ.會員制

　?、?經紀制 Ⅳ.混合制

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、III、IV

　　D.I、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。公司制的證券交 易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體;會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。

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