1、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。
A. 參與分配清算后的剩余財產(chǎn)
B. 分享基金財產(chǎn)收益
C. 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運作和管理基金資產(chǎn)
D. 查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料
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參考答案:C
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參考解析:基金份額持有人享有下列權(quán)利:(1)分享基金財產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
2、下列各項中,不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是()。
A. 股東會的性質(zhì)及職權(quán),股東會的召集和主持,定期股東會和臨時股東會,股東會的議事方式和表決程序
B. 董事會設(shè)立及董事任職任期,董事會的職權(quán),董事會會議的召集和主持,董事會的議事方式和表決程序
C. 設(shè)立公司的一般規(guī)定,公司組織形式變更的規(guī)定
D. 設(shè)立有限責(zé)任公司的條件,股東數(shù)量的限制
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參考答案:C
參考解析:《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定除了A、B、D三項外,還包括:(1)公司章程的必備內(nèi)容。(2)注冊資本的規(guī)定,出資形式,認(rèn)繳出資的義務(wù),設(shè)立登記,出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容。(3)股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定。(4)經(jīng)理的聘任及職權(quán)。(5)監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任,監(jiān)事會的職權(quán),監(jiān)事會的議事方式和表決程序。(6)一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定。(7)國有獨資公司的設(shè)立和組織機構(gòu)、公司章程,國有獨資公司的股東會職權(quán),國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定,公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。
3、下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑,說法錯誤的是()。
A. 基本信息由會員自行錄入
B. 證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息,由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)
C. 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄
D. 證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因
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參考答案:A
參考解析:根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十二條的規(guī)定,協(xié)會通過以下途徑采集誠信信息:①基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集;②協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息,由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng);③協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第九條的規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息,會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng);協(xié)會認(rèn)為申報信息不符合本辦法規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因;④協(xié)會以外主體做出的、符合本辦法第十條的規(guī)定的處罰處分信息,由協(xié)會通過誠信信息共享等途徑采集并錄入誠信信息系統(tǒng);⑤會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
4、有限責(zé)任公司經(jīng)理的職權(quán)不包括()。
A. 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作,組織實施董事會決議
B. 組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案
C. 擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案
D. 決定公司的經(jīng)營方針
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參考答案:D
參考解析:有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理,由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé),行使下列職權(quán):1、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作,組織實施董事會決議;2、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;3、擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案;4、擬訂公司的基本管理制度;5、制定公司的具體規(guī)章;6、提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人;7、決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;8、董事會授予的其他職權(quán);9、公司章程對經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的,從其規(guī)定;10、經(jīng)理列席董事會會議。選項D屬于股東會的職權(quán)。
5、下列有關(guān)法律主體的說法,錯誤的是()。
A. 在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體
B. 國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體
C. 非營利性法人或非法人組織屬于法律主體
D. 在國際上,國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體
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參考答案:A
參考解析:法律主體主要包括自然人、組織和國家三類,其中,可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人,選項A說法錯誤。
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