1、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。

　　A. 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開(kāi)立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶

　　B. 具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”

　　C. 在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率

　　D. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

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　　參考答案：D

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　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條的規(guī)定，在以證券公司名義開(kāi)立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開(kāi)立授信賬戶。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定可知，“薦股軟件”是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能，但不具備上述第①項(xiàng)至第④項(xiàng)所列功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備，不屬于“薦股軟件”。故選項(xiàng)B不正確。在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。故選項(xiàng)C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項(xiàng)D正確。

　　2、母公司組成子公司的方式包括()和收購(gòu)股份控制已有的公司。

　　A. 投資設(shè)立新的公司

　　B. 設(shè)立國(guó)內(nèi)分部

　　C. 設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

　　D. 設(shè)立國(guó)外分部

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　　參考答案：A

　　參考解析：母公司組成子公司可以有兩種方式：一是投資設(shè)立新的公司;二是通過(guò)收購(gòu)股份控制已有的公司。

　　3、上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由()的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A. 1/3

　　B. 過(guò)半數(shù)

　　C. 2/3

　　D. 全體

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　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第124條規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　4、股份有限公司的股東以其()為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　A. 所持股份

　　B. 出資額

　　C. 凈資產(chǎn)

　　D. 所有者權(quán)益

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　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。

　　5、基金托管人的權(quán)利不包括()。

　　A. 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B. 保管基金的資產(chǎn)

　　C. 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　D. 獲取基金托管費(fèi)用

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　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。(3)獲取基金托管費(fèi)用。

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