1.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

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　　【專家解析】客戶身份資科自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

　　2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件.資料.賬冊.報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他重要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　3.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為遠(yuǎn)聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，有協(xié)會變更該人員職業(yè)注冊登記。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.20日

　　參考答案：B

　　【專家解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的,聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　4.對要求審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　【專家解析】對要求審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　5.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利，義務(wù)約定明關(guān)系確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A.包銷

　　B.代銷

　　C.經(jīng)銷

　　D.傳銷

　　參考答案：B

　　【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約走明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任，采用代銷方，式的應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

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