1.根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的( )。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：A

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　　【專家解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈。資產(chǎn)的80%。

　　2.對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍.公司形式.公司過(guò)程中的重要條款或者要求審査高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.30個(gè)工作日

　　B.45個(gè)工作日

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　參考答案：B

　　【專家解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍.公司形式.公司過(guò)程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　3.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人已收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　參考答案：D

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的收購(gòu)規(guī)定要約,的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東,有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

　　4.發(fā)行人.上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以()的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　參考答案：C

　　【專家解析】發(fā)行人.上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責(zé)令途的改正,對(duì)直,接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

　　5.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要由有事實(shí)關(guān)主的管部,門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下.

　　C.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　參考答案：A

　　【專家解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材枓上做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主要部門對(duì)直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

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