1.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

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　　2.以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　?、贅I(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)

　?、谧C券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　?、劭蛻糁噶畹臋?quán)威性

　?、芸蛻羰找娴谋ＷC性

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　3.甲公司是一家從事經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8 月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。則下列說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　　B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買(mǎi)賣(mài)收益

　　C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易

　　D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬

　　4.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.經(jīng)驗(yàn)豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受幾家證券公司的委托

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)以外的活動(dòng)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于 60 個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于 20 個(gè)小時(shí)

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　5.證券賬戶開(kāi)立的總體要求包括( )。

　　①證券公司為客戶辦理開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實(shí)性，確保客戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

　?、谧C券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開(kāi)戶管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、控、可承受

　　③證券公司可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立賬戶，也可以通過(guò)見(jiàn)證、網(wǎng)上及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為客戶開(kāi)立賬戶

　?、茏C券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶頭數(shù)和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴及糾紛處理工作

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　參考答案

　　1.C 2.A 3.D 4.C 5.A

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>