6.李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說(shuō)法中不合規(guī)定的是( )

　　A.李明在網(wǎng)上開戶時(shí)，通過開戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理

　　B.李明分別通過現(xiàn)場(chǎng)開戶和見證開戶申請(qǐng)開立了 2 個(gè) A 股賬戶

　　C.辦理見證開戶時(shí)，證券公司委派了 2 名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員

　　D.李明目前只申請(qǐng)開立了 1 個(gè)信用賬戶

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　　7.以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息

　　B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理

　　C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請(qǐng)賬戶注銷

　　D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷證券賬戶

　　8.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.對(duì)于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請(qǐng)

　　B.對(duì)于法人資格喪失情形，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請(qǐng)

　　C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存人具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理

　　D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的資金存管模式

　　9.按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員(證券公司)在證券交易所的權(quán)益，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )

　　A.會(huì)員(證券公司)須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易

　　B.會(huì)員(證券公司)應(yīng)當(dāng)至少取得并持有 1 個(gè)席位，但會(huì)員(證券公司)不得共有席位

　　C.會(huì)員(證券公司)取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證券交易所

　　D.未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶇枡?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

　　10.交易單位是指會(huì)員(證券公司)向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.每個(gè)會(huì)員(證券公司)只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立 1 個(gè)交易單元

　　B.不同的會(huì)員(證券公司)不得使用同一個(gè)交易單元

　　C.交易所通過交易單元對(duì)會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行

　　參考答案

　　6.A 7.B 8.C 9.C 10.A

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