11.以下( )屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。

　?、僭谕粌r位或者相近價位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　②大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易

　?、圻M(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易

　?、艽笞诮灰字羞M(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

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　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.②③④

　　12.下列說法中錯誤的是( )。

　　A.傭金的收費標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異

　　B.證券交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定

　　C.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和收費辦法

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)公示對應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致

　　13.下列說法中，正確的有( )

　　①證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的 5%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等

　　②A 股，證券投資基金每筆交易傭金不足 5 元的，按 5 元收取

　　③B 股，每筆交易傭金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取

　?、車鴤F(xiàn)券，企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)債)，國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案 15 天內(nèi)無異議后實施

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　14.下列不屬于滬港通可交易的證券品種為( )。

　　A.上證 180 指數(shù)成分股

　　B.香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票

　　C.上證 380 指數(shù)成分股

　　D.A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

　　15.下列屬于管理風(fēng)險的是( )。

　　A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場

　　B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶

　　C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托

　　參考答案

　　11.C 12.B 13.C 14.B 15.A

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