16.下列各項中，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是( )。

　　①接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　②舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　?、墼趫罂习l(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)

　?、芡ㄟ^電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)

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　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　17.下列說法中，正確的有( )。

　　①證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究#析，撰寫發(fā)布研究報告

　?、谧C券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果

　?、圩C券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報告一般服務(wù)于基金、QF1I 等專業(yè)投資者

　?、茏C券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價;證券研究報告向多個機(jī)構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　18.甲公司注冊資本 150 萬元人民幣，現(xiàn)有 3 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員、1 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員。甲公司計劃申請單獨(dú)從業(yè)證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)資格，則下列說法中正確的是( )。

　　A.甲公司還需增資至少 50 萬元人民幣

　　B.甲公司還需增資至少 50 萬元人民幣，且招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　C.甲公司不需要增資，但需要招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　D.甲公司不需要增資，但需要招聘至少 2 名取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員和 1 名取得證券投資從業(yè)資格的高級管理人員

　　19.下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　B.在發(fā)布的證券研究告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師

　　C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在 2 個或 2 個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)滿 5 年的人員，可以同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

　　20.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守( )。

　?、侏?dú)立原則②客觀原則③效率原則④審慎原則

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　參考答案

　　16.D 17.C 18.C 19.D 20.B

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