21.以下屬于發(fā)布證券研究報(bào)告獨(dú)立性原則相關(guān)規(guī)定的是( )
A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則,避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用戶,不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象,不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn),優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象
C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響
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D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?,基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù),審慎提出研究結(jié)論
22.證券研究報(bào)告可以使用的信息來源不包括( )。
A.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息
B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息
23.下列說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則,避免使用夸大,誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ),不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn),任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效,但書面承諾除外
C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的,應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容,納人發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理
24.下列選項(xiàng)中,錯(cuò)誤的是( )。
A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問,自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起 40 日
內(nèi),不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告
B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問,自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起 20 日內(nèi),不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告
C.擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問,在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列人相關(guān)限制名單期間,按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要,階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目,撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的,應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序
25.下列各項(xiàng)中,()應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。
?、俟久Q、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等
?、谧C券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
?、圩C券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
?、芡顿Y決策由客戶作出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān),證券投資顧問不得代客戶作出投資決策
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④
參考答案
21.C 22.B 23.B 24.B 25.A
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