26.下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并制定專門人員獨立實施

　　B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項

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　　C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用，也可以以個人名義向客戶收取服務(wù)費用

　　27.證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括( )。

　?、僮C券投資顧問人員管理制度要求

　?、谧C券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制要求

　?、郾ＷC與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

　　④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　28.下列說法正確的是( )

　　A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

　　B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

　　C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容

　　D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 2 年

　　29.下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

　　B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機

　　D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益

　　30.下列屈于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求是( )。

　?、僭诠緺I業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

　?、趯?ldquo;薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　?、酃綄Υ蛻?，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

　　④遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類升級，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　參考答案

　　26.D 27.C 28.B 29.C 30.C

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