31.證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括( )。

　?、僮C券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益

　?、谧C券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況沒在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務，并提示潛在的投資風險

　?、厶峁┩顿Y建議應具有合理依據(jù)

　?、懿坏脜⑴c媒體證券節(jié)目

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　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.③④

　　32.下列屬于證券投資顧問禁止行為的是( )。

　　①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　?、谙蚩蛻籼峁┙ㄗh服務

　?、巯蛩诵孤犊蛻舻耐顿Y決策計劃信息

　?、芤詡€人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　33.財務顧問的職責包括( )。

　?、俳邮懿①徶亟M當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險

　?、趯ξ腥诉M行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告

　?、墼趯ι鲜泄静①徶亟M活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

　?、芙邮芪腥说奈?，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　34.下列關(guān)于財務顧問與委托人之間的權(quán)利和義務的說法中，錯誤的是( ) 。

　　A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務

　　B.接受委托的，財務顧問應當指定 3 名財務顧問主辦人負責

　　C.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料

　　35.財務顧問應規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法中，符合要求的是( )。

　　A.財務顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務機構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

　　B.只要進行了充分的內(nèi)部核查，財務顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務顧問專業(yè)意見，并作出相關(guān)承諾

　　C.財務顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度，財務顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢韶攧疹檰柕姆ǘù砣嘶蛉ナ跈?quán)代表人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

　　D.結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的 15 日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

　　參考答案

　　31.A 32.C 33.A 34.B 35.D

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