2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考前練習(xí)及答案（26）

2019-09-08 17:51:09        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　36.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則中的()。

　　A.保密責(zé)任

　　B.持續(xù)督導(dǎo)

　　C.公平競爭

　　D.接受培訓(xùn)

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　　37.未經(jīng)( )的允許，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　38.發(fā)行人可以就( )事項聘請保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)。

　　A.首次公開發(fā)行股票并上市

　　B.上市公司并購重組

　　C.重大資產(chǎn)重組

　　D.破產(chǎn)清算

　　39.證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過( )家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　40.下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同意保薦機構(gòu)承擔(dān)

　　B.保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

　　C.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整

　　D.證券(股票類)發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構(gòu)擔(dān)任

　　參考答案

　　36.C 37.C 38.A 39.A 40.D


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