41.( )依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

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　　42.下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券

　　B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任

　　C.公司債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行

　　D.債券募集說(shuō)明書(shū)及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具

　　43.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合( )

　?、倬邆湎鄳?yīng)的識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)

　?、诮?jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

　?、劢?jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人

　?、苌鐣?huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　44.非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除( )外募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

　　A.民營(yíng)企業(yè)

　　B.國(guó)有企業(yè)

　　C.金融企業(yè)

　　D.事業(yè)單位

　　45.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.金融證券，是指依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券

　　B.金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)

　　C.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券

　　D.金融債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行

　　參考答案

　　41.A 42.B 43.D 44.C 45.C

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