56.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本( )的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

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　　57.下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制

　　B.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略，投資事項(xiàng)和投資品種

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)

　　58.下列說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等

　　B.證券公司需建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　D.對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行清算制度，自營(yíng)清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任

　　59.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 100%

　　B.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 500%

　　C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的 20%

　　D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的 20%

　　60.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，( )屬于禁止性行為。

　?、賰?nèi)幕交易

　?、诓倏v市場(chǎng)

　　③假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　?、苓`反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　參考答案

　　56.B 57.B 58.B 59.C 60.A

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