證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(9月9日)

2019-09-09 22:24:29        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　【單項選擇題】申請證券執(zhí)業(yè)證書的申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起()內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A、15日

　　B、20日

　　C、30日

　　D、60日

　　正確答案： C

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　　【解析】申請人符合規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu)，并書面說明理由。

　　【單項選擇題】下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()。

　　A、即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　B、利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C、涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D、涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　正確答案： D

　　【解析】涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。


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