6、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。
A、已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核査,確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B、有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核査機(jī)構(gòu)審査,并同意出具此專業(yè)意見
C、已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù),有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D、指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)
正確答案: D
【專家解析】A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容,D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。
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7、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的:證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后,必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
A、定向資產(chǎn)管理合同
B、集合資產(chǎn)管理合同
C、限定性資產(chǎn)管理合同
D、非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案: A
【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后必須,將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
8、對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票其銷,售期最長(zhǎng)不超過()。
A、60日
B、360日
C、90日
D、100日
正確答案: C
【專家解析】我國(guó)證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過90日。
9、基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化,這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的()原則。
A、公開
B、公平
C、公正
D、公認(rèn)
正確答案: A
【專家解析】基金監(jiān)管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化,這體現(xiàn)了市場(chǎng)監(jiān)管的公開原則。
10、通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面的報(bào),通知上級(jí)公司,并予公告。
A、[5%]
B、[10%]
C、[15%]
D、[30%]
正確答案: A
【專家解析】通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告;不得再行買賣該上市公司的股票。
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