11、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過()的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、150人

　　D、200人

　　正確答案： D

【考不過真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　【專家解析】向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　12、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。

　　A、獨立、客觀、公平

　　B、獨立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨立、公正、審慎

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則。

　　13、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　A、5個

　　B、10個

　　C、15個

　　D、20個

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。

　　14、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。

　　A、50人

　　B、100人

　　C、150人

　　D、200人

　　正確答案： D

　　【專家解析】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　15、會計師事務(wù)所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的懲罰措施不包括()。

　　A、責(zé)令改正

　　B、沒收業(yè)務(wù)收入

　　C、暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D、追究刑事責(zé)任

　　正確答案： D

　　【專家解析】會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)！！