21、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起()工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、10個(gè)

　　B、15個(gè)

　　C、20個(gè)

　　D、30個(gè)

　　正確答案： C

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　　【專家解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　22、申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起()內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A、15日

　　B、20日

　　C、30日

　　D、60日

　　正確答案： C

　　【專家解析】申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。

　　23、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　B、利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C、涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D、涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

　　正確答案： D

　　【專家解析】涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

　　24、依法對(duì)證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、銀監(jiān)會(huì)

　　C、保監(jiān)會(huì)

　　D、中國人民銀行

　　正確答案： A

　　【專家解析】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法對(duì)證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　25、證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過凈資本的()。

　　A、[20%]

　　B、[50%]

　　C、[70%]

　　D、[100%]

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。

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