26、發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份()以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A、[1%]

　　B、[3%]

　　C、[5%]

　　D、[10%]

　　正確答案： A

【考不過真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。

　　【專家解析】發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第2個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

　　27、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起()工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A、15個(gè)

　　B、30個(gè)

　　C、45個(gè)

　　D、60個(gè)

　　正確答案： B

　　【專家解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　28、收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、20日

　　正確答案： C

　　【專家解析】收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　29、下列關(guān)于期貨公司的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度

　　B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

　　C、期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)

　　D、期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　正確答案： D

　　【專家解析】期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

　　30、依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)不屬于基金管理人職責(zé)的是()。

　　A、按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)

　　B、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　C、保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

　　D、編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　正確答案： B

　　【專家解析】依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)主要有以下幾個(gè)方面：①按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);②及時(shí)、足額的向基金持有人支付基金收益;③保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上;④編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告;⑤及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值基金;⑥契約規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)B屬于基金托管人的職責(zé)。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??！