31、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風險不包括()。

　　A、規(guī)模失控、決策失誤

　　B、變相自營、賬外自營

　　C、操縱市場、內(nèi)幕交易

　　D、市場風險、管理風險

　　正確答案： D

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　　【專家解析】證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。

　　32、董事、監(jiān)事、高級管理人員負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和()的義務(wù)。

　　A、公平

　　B、公正

　　C、公開

　　D、誠信

　　正確答案： A

　　【專家解析】董事、監(jiān)事、高級管理人員負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務(wù)。

　　33、股份有限公司的股東以其()為限對公司承擔責任。

　　A、所持股份

　　B、出資額

　　C、凈資產(chǎn)

　　D、所有者權(quán)益

　　正確答案： A

　　【專家解析】股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任的企業(yè)法人。

　　34、上市公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送的年度報告記載的內(nèi)容不包括()。

　　A、公司概況

　　B、公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況

　　C、董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況

　　D、已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數(shù)額

　　正確答案： D

　　【專家解析】上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的年度報告，并予公告：①公司概況;②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　35、下列不屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況的時間的是()。

　　A、每月

　　B、每季

　　C、每半年

　　D、每年

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況，并且每年要向中國證監(jiān)會、交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。

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