36、下列選項(xiàng)中，()不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。

　　A、《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　C、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　D、《中華人民共和國(guó)公司法》

　　正確答案： D

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　　【專(zhuān)家解析】規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等。

　　37、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及()事項(xiàng)時(shí)，無(wú)須報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A、變更業(yè)務(wù)范圍

　　B、變更主要董事會(huì)會(huì)員

　　C、變更公司形式

　　D、公司合并、分立

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　38、按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，下列不屬于依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券的是()。

　　A、政府債券

　　B、金融債券

　　C、公司債券

　　D、附息債券

　　正確答案： D

　　【專(zhuān)家解析】已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券包括：①政府債券;②國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券;③央行票據(jù);④金融債券;⑤短期融資券;⑥公司債券;⑦中期票據(jù);⑧企業(yè)債券。

　　39、公司經(jīng)營(yíng)的基本原則不包括()。

　　A、自主經(jīng)營(yíng)原則

　　B、自負(fù)盈虧原則

　　C、合理經(jīng)營(yíng)原則

　　D、實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　正確答案： C

　　【專(zhuān)家解析】公司經(jīng)營(yíng)是公司的最基本的活動(dòng)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則具體包括合法經(jīng)營(yíng)原則、自主經(jīng)營(yíng)原則、自負(fù)盈虧原則、依法接受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控的原則和實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值原則。

　　40、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)不包括()。

　　A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　　B、持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數(shù)額

　　C、公司的實(shí)際控制人

　　D、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　正確答案： B

　　【專(zhuān)家解析】簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：①股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實(shí)際控制人;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

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