51、下列關(guān)于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法，不正確的是()。Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制Ⅱ.應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立嚴密的自營業(yè)務操作流程Ⅳ.應明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)摸的控制

　　A、ⅠⅡ..

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

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　　【專家解析】建立嚴密的自營業(yè)務操作流程、應明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制屬子自營業(yè)務運作管理的重點內(nèi)容。

　　52、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)不得用于()等用途。Ⅰ.資金拆借Ⅱ.貨款Ⅲ.抵押融資Ⅳ.對外擔保

　　A、ⅠⅣ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務中禁止下列行為：挪用客戶資產(chǎn);利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格;未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔保，將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貨款、抵押融資或者對外擔保等用途,將集和融資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資;對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾;以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間,或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進行買損害賣,客戶利益;自營業(yè)務搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶利益;利用虛假或者誤

　　53、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票應當,符合的條件有()。Ⅰ.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司行股本總額的35%Ⅲ.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為Ⅳ.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票應當,符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策;(2)其發(fā)行的普通股限于一種，同股同權(quán);(3)發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的百分之35%;(4)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外;(5)向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬向社會公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%;(6)發(fā)起人在近三年內(nèi)沒有重大違法行為;(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　54、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。海納押題題庫：www.hnner.com

　　55、證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在()等方面相互分離、獨立運行。Ⅰ機構(gòu)Ⅱ.人員Ⅲ.信息Ⅳ.賬戶

　　A、ⅠⅡ..

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在機構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運行。

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