61、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定()。Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶Ⅱ.業(yè)務(wù)隔離Ⅲ.明確授權(quán)Ⅳ.風(fēng)險監(jiān)控

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

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　　【專家解析】證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：⑴真實、合法的資金和賬戶。⑵業(yè)務(wù)隔離。⑶明確授權(quán)。⑷風(fēng)險監(jiān)控。⑶報告制度。

　　62、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有()的特點。Ⅰ.廣泛性Ⅱ.中介性Ⅲ.保密性Ⅳ.權(quán)威性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的持點：1.業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。4.客戶資枓的保密性。

　　63、保薦代表人出現(xiàn)下列()情形的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)査工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份IV.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：(1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范。(2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益。(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份。(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件。(5)參與組織制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　64、薦股軟件是指具備下列()一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。Ⅰ.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅱ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議IV.預(yù)測具體證券投資品種的價格定勢

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】薦股軟件是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見或者，預(yù)測具體證券投資品種的價格定勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或建議。

　　65、下列各項中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。Ⅰ.接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時間Ⅱ.挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押Ⅲ.向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失Ⅳ.為投資者提供投資咨詢

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】此題考察《證券法》等法律法規(guī)中對證券經(jīng)紀(jì)商的相關(guān)規(guī)定。

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