71、下列各項(xiàng)中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.客戶資料的保密性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： A

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　　【專家解析】考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　72、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()。Ⅰ.國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券Ⅱ.債券型證券投資基金Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票Ⅳ.以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　73、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定有()。Ⅰ.真實(shí)、合法的資金和賬戶Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)分散Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離Ⅳ.預(yù)警制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。(5)報(bào)告制度。

　　74、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有()行為的;視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格;并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申淸。Ⅰ.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅲ.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為IV.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告，沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款，暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)⑴以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。⑵從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。

　　75、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客委托戶開(kāi),立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶()進(jìn)行審查。Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報(bào)的姓名或者名稱Ⅳ.身份的真實(shí)性

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。

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