76、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說法中，正確的是()。Ⅰ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施Ⅱ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立Ⅳ.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

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　　【專家解析】控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度。明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公司獨(dú)立性的具體措施，建立相關(guān)人員在從事證券相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機(jī)制?？毓晒蓶|、實(shí)際控股人依照國(guó)家法律規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)授權(quán)履行國(guó)有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對(duì)其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得影響人員的獨(dú)立性?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立。

　　77、以下關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的是()。Ⅰ.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣Ⅱ.不以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人Ⅲ.證券登記計(jì)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式Ⅳ.自有資金不少于人民幣一億元

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【專家解析】自有資金不少于人民幣2億元

　　78、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有()。Ⅰ.公司有重大違法行為Ⅱ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)Ⅲ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用Ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易;(1)公司有重大違法行為。(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件。(3)公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用。(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)。(5)公司最近2年連續(xù)虧損。

　　79、收購(gòu)要約的期限可以是()日。Ⅰ.20Ⅱ.35Ⅲ.50Ⅳ.65

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　80、內(nèi)幕交易的知情人員()。Ⅰ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.公司的實(shí)際控制人Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.財(cái)物審批人員

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】我國(guó)《證券法》第74條規(guī)定證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(三)發(fā)行人控股的公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員(五)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員(七)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

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