81、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件有().Ⅰ.具有完全民事行為能力Ⅱ.具有中華人民共和國國籍Ⅲ.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷(教育部認可的)Ⅳ.未受過刑事處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

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　　【專家解析】申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備下列(條件1)取:得證券從業(yè)資格。(2)被證券公司、投資咨詢機構(gòu)或資信評級機構(gòu)聘用。(3)具有中華人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　82、定向資產(chǎn)管理合同中至少包括()。Ⅰ.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限Ⅱ.各類風險揭示Ⅲ.當事人的權(quán)利和義務(wù)Ⅳ.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】考察定向資產(chǎn)管理合同包括的基本事項,以上各項都是。

　　83、基金按運作方式不同,分為()。Ⅰ.封閉式基金Ⅱ.開放式基金Ⅲ.契約型基金Ⅳ.公司型基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金按運作方式不同,分為封閉式基金與開放式基金。封閉式基金是指經(jīng)核準的基金額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交,但易基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的,而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

　　84、違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定,法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　85、下列屬于證券投資基金銷售人員的是()Ⅰ.基金銷售機構(gòu)總部的從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.部門基金業(yè)務(wù)負責人Ⅲ.基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員Ⅳ.基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員:(1)基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員包括部門基金業(yè)務(wù)負責人。(2)基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。

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