86、在證券交易所上市交易的)是(證券公司自營業(yè)務的買賣對象。Ⅰ.債券Ⅱ.權證Ⅲ.股票Ⅳ.非上市證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

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　　【專家解析】非上市證券屬于證券公司自營業(yè)務,但這題前提是要在證券交易所交易,非上市證券不在交易所交易,所以不選擇Ⅳ。

　　87、證券公司申請融資融券業(yè)務資格,應當具備的條件包括()。Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年Ⅱ.公司治理健全,內部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內部管理風險Ⅲ.財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定Ⅳ.財務狀況良好,最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合増加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】A項說法措施應為"經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年";D項說法錯誤，應為"財務狀況良好,最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資券業(yè)務后的規(guī)定"。

　　88、董事和高級管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。Ⅰ.挪用公司資金Ⅱ.將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲Ⅲ.將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保Ⅳ.與本公司訂立合同或者進行交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】董事和高級管理人員負責公司的經(jīng)營決策和日常管董事理和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。⑵將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。⑶違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保。⑷違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬子公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務。(6)接受他人與公司交易的傭金歸

　　89、基金銷售機構應當建立完善的()Ⅰ.基金份額持有人賬戶Ⅱ.資金賬戶管理制度Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序Ⅳ.授權審批制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。

　　90、違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應給予的處罰有()。Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得;并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的;處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

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