7、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí),允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A、[10%]
B、[20%]
C、[35%]
D、[50%]
正確答案: C
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【專家解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí),允許采取募集設(shè)立的國(guó)家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊(cè)資本總額一定比例的股份,以加大發(fā)起人的責(zé)任,減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者的利益?!吨腥A人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。
8、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同,虛假陳述的行為可分為()。
A、一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
B、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述
C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D、針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述
正確答案: B
【專家解析】根據(jù)信息公開的對(duì)象不同,虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。
9、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循()。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、客觀原則
D、及時(shí)性原則
正確答案: A
【專家解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則,注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品,把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
10、下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是()。
A、經(jīng)理
B、副經(jīng)理
C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D、股東
正確答案: D
【專家解析】高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
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