11、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的;屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案： C

　　【專家解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。

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　　12、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告應遵循()原則。

　　A、獨立、客觀、公平

　　B、獨立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨立、公正、審慎

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應遵循獨立、客觀、公正、謹慎的原則。

　　13、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的,人員不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的信息是()。

　　A、所在機構

　　B、執(zhí)業(yè)證書編號

　　C、身份證號

　　D、從事證券投資咨詢業(yè)務類型

　　正確答案： C

　　【專家解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分忻師的,人員其所在機構、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。

　　14、根據(jù)《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件追訴標準的規(guī)定②》，內(nèi)幕信息知情人進行()行為暫時不需要追究刑事責任。

　　A、利用內(nèi)幕信息買賣上市公司股票成交額累計達5萬元

　　B、期貨交易占用保證金數(shù)額累計達50萬元

　　C、期貨交易占用保證金數(shù)額累計達40萬元

　　D、多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息

　　正確答案： A

　　【專家解析】根據(jù)《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件追訴標準的規(guī)定②》，內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣上市公司股票成交額累計在50萬元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上，或者獲利、避免損失數(shù)額累計在15萬元以上，或者多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，要追究刑事責任。

　　15、將為()提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A、證券交易所會員

　　B、上市公司

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　正確答案： B

　　【專家解析】為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

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