16、投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達到20%的，應當編制()。

　　A、股權控制關系結(jié)構圖

　　B、詳式權益變動報告書

　　C、簡式權益變動報告書

　　D、股權控制關系變動書

　　正確答案： C

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　　【專家解析】投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達到20%的，應當編制簡式權益變動報告書。

　　17、下列說法錯誤的是()。

　　A、公司登記機關應當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務院證券監(jiān)督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記

　　B、證券公司在取得公司登記機關頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構的營業(yè)執(zhí)照后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證

　　C、證券公司經(jīng)營證券業(yè)務許可證不需要載明證券公司或者境內(nèi)分支機構的證券業(yè)務范圍

　　D、未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機構不得經(jīng)營證券業(yè)務

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構的證券業(yè)務范圍。

　　18、在《并購重組共性問題審核意見關注要點》中，在上市公司股權轉(zhuǎn)讓和權益變動方面的關注內(nèi)容不包括()。

　　A、增資及股權轉(zhuǎn)讓過程中是否存在非法募資行為

　　B、相關報告期內(nèi)是否存在股東超過法定人數(shù)限制的情形

　　C、律師和獨立財務顧問是否充分核查其以往合理期間內(nèi)的納稅合規(guī)情況

　　D、標的公司股權在相關報告期內(nèi)涉及債轉(zhuǎn)股的，相關債權債務是否真實有效，相關轉(zhuǎn)股程序是否完備、合法、有效

　　正確答案： C

　　【專家解析】在《并購重組共性問題審核意見關注要點》中，在上市公司股權轉(zhuǎn)讓和權益變動方面的關注內(nèi)容包括：①增資及股權轉(zhuǎn)讓過程中是否存在非法募資行為;②股權或股份代持情況是否充分披露，相關報告期內(nèi)的代持情況是否發(fā)生過變化，相關變動是否可能引發(fā)法律爭議;③相關報告期內(nèi)是否存在股東超過法定人數(shù)限制的情形;④標的公司股東及實際控制人是否涉及由工會或職工持股會持有主要權益的問題，相關問題是否已有效整改;⑤標的公司股權在相關報告期內(nèi)涉及債轉(zhuǎn)股的，相關債權、債務是否真實有效，相關轉(zhuǎn)股程序是否完備、合法、有效;⑥獨立財務顧問和律師是否

　　19、證券業(yè)協(xié)會應當在()工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。

　　A、7個

　　B、10個

　　C、15個

　　D、20個

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券業(yè)協(xié)會應當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。

　　20、對證券自營業(yè)務人員的業(yè)績考核和激勵應當遵循的原則不包括()。

　　A、客觀

　　B、公正

　　C、公開

　　D、可量化

　　正確答案： C

　　【專家解析】對證券自營業(yè)務人員的業(yè)績考核和激勵應遵循客觀、公正、可量化原則，對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。

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